{"id":1431,"date":"2024-11-21T19:48:59","date_gmt":"2024-11-21T19:48:59","guid":{"rendered":"https:\/\/diputadoslocalesprigto.com\/?p=1431"},"modified":"2025-01-27T20:26:38","modified_gmt":"2025-01-27T20:26:38","slug":"1431","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/diputadoslocalesprigto.com\/?p=1431","title":{"rendered":"INICIATIVA DE REFORMA AL C\u00d3DIGO PENAL DEL ESTADO DE GUANAJUATO, A EFECTO DE INCLU\u00cdR EL CAT\u00c1LOGO DE DELITOS POR LOS QUE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS SER\u00c1N RESPONSABLES PENALMENTE EN EL ESTADO DE GUANAJUATO"},"content":{"rendered":"

INICIATIVA CON PROYECTO DE DECRETO POR EL QUE SE ADICIONAN LOS ART\u00cdCULOS 23 a, 23 b y 23 c. AL C\u00d3DIGO PENAL DEL ESTADO DE GUANAJUATO, A EFECTO DE INCLU\u00cdR EL CAT\u00c1LOGO DE DELITOS POR LOS QUE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS SER\u00c1N RESPONSABLES PENALMENTE EN EL ESTADO DE GUANAJUATO, AS\u00cd COMO LA REMISI\u00d3N PARA QUE SE LES APLIQUEN LAS CONSECUENCIAS JUR\u00cdDICAS ESTABLECIDAS EN EL ART\u00cdCULO 422 DEL C\u00d3DIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES E INCORPORAR LAS CAUSAS DE EXCLUSI\u00d3N DE RESPONSABILIDAD PENAL. <\/strong><\/p>\n

DIPUTADO ROLANDO FORTINO ALC\u00c1NTAR ROJAS<\/strong><\/p>\n

PRESIDENTE DE LA MESA DIRECTIVA DE LA LXVI LEGISLATURA DEL ESTADO DE\u00a0 GUANAJUATO.\u00a0 <\/strong><\/p>\n

P R E S E N T E. <\/strong><\/p>\n

ALEJANDRO ARIAS \u00c1VILA <\/strong>proponente y quienes suscriben Diputadas integrantes de la LXV Legislatura del H. Congreso del Estado de Guanajuato y del Grupo Parlamentario del Partido Revolucionario Institucional, con fundamento en lo dispuesto en la fracci\u00f3n II del art\u00edculo 56 de la Constituci\u00f3n Pol\u00edtica para el Estado de Guanajuato, as\u00ed como en el art\u00edculo 167, fracci\u00f3n II de la Ley Org\u00e1nica del Poder Legislativo del Estado de Guanajuato, someto a consideraci\u00f3n del Pleno para su aprobaci\u00f3n, la iniciativa, por la que se ADICIONAN LOS ART\u00cdCULOS 23 a, 23 b y 23 c. AL C\u00d3DIGO PENAL DEL ESTADO DE GUANAJUATO, A EFECTO DE INCLU\u00cdR EL CAT\u00c1LOGO DE <\/strong><\/p>\n

DELITOS POR LOS QUE LAS PERSONAS JUR\u00cdDICAS SER\u00c1N RESPONSABLES PENALMENTE EN EL ESTADO DE GUANAJUATO, AS\u00cd COMO LA REMISI\u00d3N PARA QUE SE LES APLIQUEN LAS <\/strong><\/p>\n

CONSECUENCIAS JUR\u00cdDICAS ESTABLECIDAS EN EL ART\u00cdCULO 422 DEL C\u00d3DIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES E INCORPORAR LAS CAUSAS DE EXCLUSI\u00d3N DE RESPONSABILIDAD <\/strong><\/p>\n

PENAL, <\/strong>conforme a la siguiente:<\/p>\n

EXPOSICI\u00d3N DE MOTIVOS <\/strong><\/p>\n

Problem\u00e1tica. <\/strong><\/p>\n

En la actualidad se aprecia un importante avance de la delincuencia en el \u00e1mbito de las estructuras empresariales, plate\u00e1ndose en consecuencia problemas de imputaci\u00f3n penal, es decir, problemas en la determinaci\u00f3n de qui\u00e9n debe responder por los delitos cometidos desde la empresa.<\/p>\n

Mientras en la delincuencia com\u00fan predomina la figura del autor \u00fanico y los supuestos de ejecuci\u00f3n entre los intervinientes, las actividades il\u00edcitas realizadas en el seno de una estructura empresarial son el resultado de sumar las aportaciones de los diversos sujetos activos del delito.<\/p>\n

En tanto, en la estructura empresarial la divisi\u00f3n de funciones se hace muchas veces dif\u00edcil de determinar qui\u00e9n es el autor de un hecho il\u00edcito. Las tradicionales teor\u00edas elaboradas para imputar un hecho il\u00edcito a un autor fueron pensadas normalmente para autores \u00fanicos o formas de criminalidad m\u00e1s simple.<\/p>\n

En la actualidad nos enfrentamos al desaf\u00edo de reelaborar las teor\u00edas de autor y part\u00edcipe o de formular nuevos planteamientos para llegar a los verdaderos hacedores del delito3<\/sup>.<\/p>\n

En tal orden de pensamiento, hoy vemos un creciente fen\u00f3meno de expansi\u00f3n del Derecho penal sobre la actividad econ\u00f3mica y empresarial de las personas. En tal sentido, vemos cada vez m\u00e1s al Derecho penal ocup\u00e1ndose de los comportamientos econ\u00f3micos de los ciudadanos y de las consecuencias de la actividad empresarial. Esto ha producido el fortalecimiento de lo que se conoce como el Derecho penal econ\u00f3mico, el cual es definido como un conjunto de normas que sancionan con penas las conductas que afectan el desarrollo del sistema econ\u00f3mico o de sus instituciones.<\/p>\n

El profesor Silva S\u00e1nchez considera que la atribuci\u00f3n de responsabilidad penal a las personas jur\u00eddicas, de modo eventualmente acumulado a la individual de sus administradores, directores y otros integrantes, constituye una aut\u00e9ntica necesidad.<\/p>\n

Origen de la criminalidad de cuello blanco. <\/strong><\/p>\n

La criminalidad de cuello blanco, o el conocimiento de unas conductas sociales de gran lesividad sobre las cuales anteriormente no se hab\u00eda profundizado, al menos en su dimensi\u00f3n pol\u00edtico criminal, aparece vinculada a una concepci\u00f3n particular de Estado.<\/p>\n

No resulta casual, entonces, que crimin\u00f3logos destacados se dedicaran al estudio del \u201ccrimen organizado\u201d. La Universidad de Chicago \u2013 compuesta por investigadores de una nueva l\u00ednea de an\u00e1lisis que luego va a ser reconocida como la \u201cEscuela de Chicago\u201d de donde surge Sutherland-, se caracteriz\u00f3 porque seleccion\u00f3 como objeto de estudio a las ciudades.<\/p>\n

La \u201cEscuela de Chicago\u201d constituye uno de los focos de expansi\u00f3n m\u00e1s poderosos e influyentes de la Sociolog\u00eda criminal moderna; sus postulantes establecieron que las caracter\u00edsticas de determinados espacios urbanos de la ciudad industrial contribu\u00edan al desarrollo de la criminalidad y explican a la vez, la distribuci\u00f3n geogr\u00e1fica del delito por \u00e1reas o zonas espec\u00edficas.<\/p>\n

Como producto de lo anterior, surgieron dentro de la Escuela de Chicago las teor\u00edas de la asociaci\u00f3n o contactos diferenciales y de las subculturas criminales, que ser\u00e1n retomadas con posterioridad y cuyo elemento preponderante consiste en el desplazamiento del objeto del saber criminol\u00f3gico hacia el interior de una perspectiva global de la sociedad.<\/p>\n

Es en este orden de ideas en el que surgen a nivel sociol\u00f3gico los t\u00e9rminos \u201cWhite Collar\u201d (cuello blanco) y \u201cblue collar\u201d (cuello azul), como expresiones destinadas a poner de manifiesto las diferentes vestimentas utilizadas respectivamente por los empleados y los trabajadores del campo industrial, a fin de diferenciar a los trabajadores manuales (cuello azul), de los que no lo eran (cuello blanco).<\/p>\n

La categor\u00eda de delitos de cuello blanco alcanz\u00f3 en los a\u00f1os treinta un gran auge, que poco a poco fue convirtiendo esta nueva concepci\u00f3n en una fecunda instancia cr\u00edtica contra toda aquella actividad delictiva cometida por la clase social que por regla casi general se hab\u00eda escapado del control formal.<\/p>\n

Es posible entonces afirmar que, la concepci\u00f3n inicial de la criminalidad de cuello blanco se encuentra ampliamente ligada con el nuevo proceso del Estado intervencionista norteamericano de las d\u00e9cadas posteriores a la crisis de 1929-1930, ya que esta clase de delito se constituy\u00f3 en una violaci\u00f3n a las nuevas reglas del juego del estado de los monopolios y de las primeras corporaciones multinacionales; siendo de esta forma su naturaleza claramente ideol\u00f3gica.<\/p>\n

As\u00ed, para algunos, la primera afirmaci\u00f3n p\u00fablica del t\u00e9rmino delito de cuello blanco la realiza en la d\u00e9cada de los a\u00f1os treinta, el soci\u00f3logo Edwin H. Sutherland, qui\u00e9n, contra las corrientes imperantes en la \u00e9poca, promulg\u00f3 la existencia de una especial clase de delincuentes perteneciente a las clases sociales elevadas que, como tales, ostentaban una especial posici\u00f3n de poder en la sociedad, dando origen as\u00ed al t\u00e9rmino \u201cDelito de Cuello Blanco\u201d.<\/p>\n

Sutherland y \u201cEl Delito de Cuello Blanco\u201d.\u00a0 <\/strong><\/p>\n

El trabajo de Edwin Sutherland consisti\u00f3 en tabular las decisiones de los tribunales y las comisiones administrativas contra setenta de las doscientas mayores corporaciones, dentro de las que se inclu\u00edan productoras, mineras y comerciales.<\/p>\n

Sutherland, advirti\u00f3 entre ellas diversos tipos de violaciones legales, entre las que se destacan las restricciones al comercio, la falsa representaci\u00f3n publicitaria, las infracciones de patentes, marcas de f\u00e1brica y derechos de autor, pr\u00e1cticas laborales injustas, fraudes financieros y violaci\u00f3n a la confianza.<\/p>\n

En virtud de su investigaci\u00f3n Edwin Sutherland, en su libro presentado en el a\u00f1o de 1939 desarroll\u00f3 tres grandes temas. El primero de ellos, abarcaba el problema del delito de cuello blanco, se\u00f1alando que no debe acotarse el campo de estudio a los hechos relacionados con la pobreza y sus patolog\u00edas relacionadas, debido a que de este modo se dejaba por fuera un conglomerado de relevantes conflictos.<\/p>\n

El segundo, lleg\u00f3 a considerar que uno de los principales inconvenientes con los que se encuentra quien intentaba estudiar este tipo de delitos, consist\u00eda en la invalidez de las explicaciones por encontrarse fundadas en estad\u00edsticas viciadas, resaltando que la cifra negra de la criminalidad era mucho mayor que aquella que se alegaba.<\/p>\n

Todo lo anterior, debido a que exist\u00eda un tipo especial de criminalidad del que eran sujetos activos personas de clase socioecon\u00f3mica alta, con poder econ\u00f3mico y pol\u00edtico, as\u00ed como influencias en los \u00f3rganos encargados de la administraci\u00f3n de justicia, lo que las torna menos vulnerables, ya sea porque escapan a la detenci\u00f3n o a la condena, o bien, porque pueden contratar abogados m\u00e1s h\u00e1biles, para su defensa.<\/p>\n

Asimismo, indicaba que los operadores jur\u00eddicos se mostraban parciales al momento de abordar este tipo de delitos, consagr\u00e1ndose beneficios a favor de sus infractores dentro de los cuales destacaban que no eran arrestados por la polic\u00eda, generalmente no eran sometidos a tribunales penales y evidentemente no iban a prisi\u00f3n.<\/p>\n

Tambi\u00e9n Sutherland advert\u00eda que los \u00e1mbitos en los que dichos delitos eran cometidos eran de muy variada \u00edndole, pudiendo estar inmersos dentro de la pol\u00edtica, la medicina, la industria, o el comercio, entre otros.<\/p>\n

En tercer lugar, destacaba que pese a la alta impunidad que caracterizaba este tipo de criminalidad, los costos financieros que estos implicaban eran mucho m\u00e1s altos que los de otros delitos.<\/p>\n

La lesi\u00f3n de la confianza en el tr\u00e1fico mercantil. <\/strong><\/p>\n

Estos delitos deparan al autor beneficios econ\u00f3micos cuantiosos, provocando correlativamente graves perjuicios al sistema financiero de los pa\u00edses donde se cometen. En virtud de esta circunstancia, dicha criminalidad provoca un fuerte impacto en la econom\u00eda de mercado, ya que deforman los mecanismos legales de fijaci\u00f3n de precios, restringen o eliminan la libre competencia y desacreditan y perjudican al mismo sistema, lesionando as\u00ed la confianza en el tr\u00e1fico mercantil.<\/p>\n

Reiteradamente se ha indicado que, el costo econ\u00f3mico de uno s\u00f3lo de estos delitos puede ser mayor que el de todos los hurtos y robos que se cometen en un a\u00f1o en un pa\u00eds. En algunos pa\u00edses como Estados Unidos, Canad\u00e1, Francia Italia o la Rep\u00fablica Federal Alemana, las p\u00e9rdidas ocasionadas por los fraudes fiscales ascienden a sumas astron\u00f3micas, implicando a su vez un fuerte costo social.<\/p>\n

S\u00f3lo en lo que se refiere a la evasi\u00f3n de impuestos, para poner un ejemplo, la p\u00e9rdida estimada en los Estados Unidos es de 25-40 millones de d\u00f3lares y en Francia se estima entre 15 y 23 millones de francos. As\u00ed mismo el costo en la salud humana y en p\u00e9rdidas directas de la colectividad son considerables.<\/p>\n

De esta forma es posible afirmar que, el costo social de los delitos de Cuello Blanco es en proporci\u00f3n mucho m\u00e1s grave que el costo de los delitos convencionales, siendo esta circunstancia claramente establecida a trav\u00e9s de los informes de las Naciones Unidas.<\/p>\n

El delito de cuello blanco. <\/strong><\/p>\n

Culpables, millonarios e impunes” es el t\u00edtulo de un art\u00edculo aparecido en el suplemento econ\u00f3mico de los domingos de El Pa\u00eds<\/em>, del 12 octubre de 2008, muy pocos meses despu\u00e9s de la ca\u00edda del Banco Lehman Brothers y de que se desencadenara la crisis financiera actual. El art\u00edculo resaltaba c\u00f3mo unos determinados comportamientos, realizados desde las c\u00fapulas directivas de las empresas, han propiciado que estallen las burbujas bancarias e inmobiliarias que han desencadenado, cual efecto domin\u00f3, la mayor crisis econ\u00f3mica del capitalismo despu\u00e9s de la Gran Depresi\u00f3n. Concretamente, “el mal hacer de una casta intocable de directivos est\u00e1 detr\u00e1s de la crisis financiera<\/em>“. Las consecuencias de este colapso econ\u00f3mico todos las sabemos: paro, pobreza, miseria, inseguridad, delincuencia, suicidios, etc\u00e9tera.<\/p>\n

Por supuesto que, en ciencias sociales no es posible demostrar cient\u00edficamente las causas y efectos de manera lineal de los fen\u00f3menos sociales, m\u00e1xime en el momento hist\u00f3rico en que vivimos de globalizaci\u00f3n de la econom\u00eda, en el que coadyuvan una serie de factores para producir determinados efectos. Pero tampoco se necesitan elementos de prueba notables para comprobar que, efectivamente, detr\u00e1s de la quiebra de los bancos y las empresas que inflaron sus cuentas, de las calificaciones de las agencias de calificaci\u00f3n encargadas de verificar si esas cuentas eran reales, existen comportamientos m\u00e1s que inmorales, rayanos en la criminalidad, dependiendo, claro est\u00e1, de las tipificaciones de cada legislaci\u00f3n. M\u00e1s all\u00e1 de la calificaci\u00f3n jur\u00eddica, conviene evocar los hechos para verificar si son o no jur\u00eddico-penalmente relevantes.<\/p>\n

Desde hace alg\u00fan tiempo, los especialistas han destacado que los modelos empresariales, especialmente los que adoptan las formas jur\u00eddicas de sociedades an\u00f3nimas, se han caracterizado \u00faltimamente por un aumento del poder de los directivos y su alejamiento del poder de decisi\u00f3n de los socios.\u00a0 Siguiendo el mismo reportaje:<\/p>\n

\u201c[…] el capitalismo moderno ha emulado este sistema de castas. Sus brahmanes son los directivos y consejeros de las grandes corporaciones. Gozan de privilegios y prebendas por doquier: sueldos estratosf\u00e9ricos, planes de incentivos, vacaciones, jets privados y clubs de campo a costa de la empresa. Y no tienen casi ninguna responsabilidad […] En caso de despido cuentan con cl\u00e1usulas que les aseguran indemnizaciones multimillonarias, conocidas como paraca\u00eddas de oro (golden parachute), de los que no disfrutan los trabajadores, los parias de este orden econ\u00f3mico […] Sus arruinados accionistas y ahorradores o los trabajadores despedidos se preguntan por qu\u00e9 en lugar de ser reclamados por los juzgados, los ejecutivos han salido sin hacer ruido por la puerta de atr\u00e1s y con las carteras llenas. S\u00f3lo las cinco mayores firmas financieras de Wall Street -Merrill Lynch, JP Morgan, LehmanBrothers, Bear Stearms y Citigroup- pagaron m\u00e1s de tres mil millones de d\u00f3lares en los \u00faltimos cinco a\u00f1os a sus m\u00e1ximos ejecutivos<\/em>\u201d.<\/p>\n

Delincuencia Econ\u00f3mica: La responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas en la legislaci\u00f3n espa\u00f1ola, la m\u00e1s af\u00edn a M\u00e9xico. <\/strong>\u00a0<\/strong><\/p>\n

Las legislaciones penales continentales, consecuencia del Estado liberal y de la filosof\u00eda de la Ilustraci\u00f3n, se basaron originariamente en limitar la responsabilidad penal a la actuaci\u00f3n de las personas f\u00edsicas, aplicando el viejo aforismo, \u201csocietas delinquere non potest<\/em>\u201d. Es decir, no hab\u00eda posibilidad de atribuir responsabilidad penal a las personas jur\u00eddicas o personas morales.<\/p>\n

A\u00fan, cuando ello exclu\u00eda del \u00e1mbito punitivo la responsabilidad de entes colectivos, aunque, ciertamente la actuaci\u00f3n colectiva desde un primer momento se reconoc\u00eda por el legislador que pose\u00eda un mayor potencial delictivo, lo que queda reflejado en las agravantes o en la presencia del delito de asociaci\u00f3n il\u00edcita, por el que se castiga a quien dirige o a quien se integra en ella.<\/p>\n

En tal sentido, las personas jur\u00eddicas materializan decisiones adoptadas por personas f\u00edsicas que las dirigen o que son sus propietarias o que las representan o que simplemente trabajan para ellas. Una persona jur\u00eddica, puede contratar personas y servicios, puede obligarse y ser sujeto de derechos, tiene obligaciones tributarias, etc. Adem\u00e1s, la persona jur\u00eddica puede ser el instrumento para la realizaci\u00f3n de comportamientos delictivos. Es decir, su actuaci\u00f3n est\u00e1 regulada por el Derecho, por lo que por definici\u00f3n el contenido de sus actos puede ser contrario al mismo. La interrogante era, qu\u00e9 consecuencias jur\u00eddicas, y dentro de qu\u00e9 rama del ordenamiento, se derivan de los actos contrarios a Derecho realizados por o mediante una persona jur\u00eddica.<\/p>\n

En este mismo sentido, en las \u00faltimas d\u00e9cadas la progresiva globalizaci\u00f3n de la econom\u00eda, el creciente poder corporativo de muchas empresas y su deslocalizaci\u00f3n, constituyen factores que generan un nuevo marco en el que, con car\u00e1cter general, surge la necesidad pol\u00edtico-criminal de abordar la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas.<\/p>\n

As\u00ed, en la doctrina penal se afirma que \u201cla responsabilidad de las personas jur\u00eddicas constituye uno de los temas estrella de la pol\u00edtica criminal de comienzos del siglo XXI<\/em>\u201d. De hecho, los Estados de la Uni\u00f3n Europea han ido incorporando a sus ordenamientos penales la responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas. Pero una pol\u00edtica criminal con este contenido requiere un primer pronunciamiento sobre la necesidad de su adopci\u00f3n. En este primer campo la cuesti\u00f3n clave a resolver es si no basta con la eventual responsabilidad penal de las personas f\u00edsicas, que son las propietarias de las empresas, o que deciden o trabajan en las mismas.<\/p>\n

El dogma a tenor del cual las personas jur\u00eddicas no pod\u00edan cometer delitos (societs delinquere non potest<\/em>) estaba estrechamente conectado con la forma de entender la culpabilidad y la pena que surgen en el siglo XIX, bajo la influencia del Derecho Penal Alem\u00e1n.<\/p>\n

Esta idea es la que el derecho penal del siglo XIX quer\u00eda indicar mediante el principio de personalidad de las penas. La imposici\u00f3n de una pena se vincula a la culpabilidad individual. Fue una forma de reaccionar ante la sanci\u00f3n a colectivos (por ejemplo, un municipio o una familia) que hab\u00eda sido muy frecuente durante toda la Edad Media y en el Antiguo R\u00e9gimen. La imposici\u00f3n de una sanci\u00f3n a la persona jur\u00eddica, se indica, supone tambi\u00e9n una sanci\u00f3n para sus socios inocentes, que no tienen ninguna responsabilidad por los hechos.<\/p>\n

Otro argumento te\u00f3rico en contra de implementar en las normas penales la responsabilidad de personas jur\u00eddicas proven\u00eda de la forma de entender la esencia del delito. Se ha entendido en la historia de dos formas. Una centrada en la casualidad: un comportamiento humano que pone en marcha un curso causal que produce la lesi\u00f3n del bien jur\u00eddico. Otra centrada en la finalidad: donde cobra protagonismo la intenci\u00f3n del autor, el dolo, dirigida a la lesi\u00f3n del bien jur\u00eddico. Encausando la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas dentro de cualquiera de estas dos formas de entender la esencia de un comportamiento delictivo resulta poco menos que imposible. Pues evidentemente, se cuestionaba que una persona jur\u00eddica ni tiene acci\u00f3n en el sentido del concepto de acci\u00f3n, ni tiene voluntad, como la persona f\u00edsica.<\/p>\n

Para superar estas ideas penales fue necesario entender que los argumentos dogm\u00e1ticos[9]<\/sup><\/a> favorables a la introducci\u00f3n de la responsabilidad de las personas jur\u00eddicas en el \u00e1mbito penal, son sobre todo de car\u00e1cter pragm\u00e1tico, esto es, que para la protecci\u00f3n de determinados bienes jur\u00eddicos resulta m\u00e1s eficaz sancionar conjuntamente con las personas naturales a las personas f\u00edsicas. Estos argumentos son:<\/p>\n

El primero de ellos y m\u00e1s cl\u00e1sico es que, el derecho penal individual pierde \u201cfuerza\u201d cuando se aplica en el interior de una empresa. Esta p\u00e9rdida de energ\u00eda se debe a que:<\/p>\n